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交易咨询业务流程：
1.确认客户需求并对所需服务进行风险等级划分；
2.分支机构职能岗收集客户信息、协助客户填写《普通投资者风险承受能力问卷》；
3.分支机构职能岗将文件汇总交至交易咨询部综合岗，交易咨询部对材料审核后为客户进行适当性评级后对客户进行告知；
4.将服务风险等级与投资者适当性进行匹配，对于不匹配的重新确认客户需求，或签署《投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务的风险揭示书》；
5.为客户揭示风险，指导客户签署合同；
6.对客户进行回访，为客户进行相关交易咨询服务。
从业人员信息公示：
|
序号 |
姓名 |
性别 |
从业资格号 |
投资咨询从业证书号 |
|
1 |
沈宗逸 |
男 |
F03127168 |
Z0020168 |
|
2 |
侯亚辉 |
男 |
F03115364 |
Z0019165 |
|
3 |
郭建锋 |
男 |
F03126846 |
Z0022887 |
|
4 |
贾晖 |
女 |
F0232181 |
Z0000183 |
|
5 |
肖艳丽 |
女 |
F03088178 |
Z0016612 |
|
6 |
陈为昌 |
男 |
F03122993 |
Z0019850 |
|
7 |
苏日嘎拉图 |
男 |
F03105916 |
Z0018257 |
|
8 |
刘本兵 |
男 |
F03133692 |
Z0021317 |
|
9 |
张国宝 |
男 |
F03151109 |
Z0023426 |
|
10 |
叶田田 |
女 |
F03149576 |
综合岗 |
